現地法規制とコンプライアンスの理解

研修の狙い（金融業界向け）

海外拠点の運営において、各国の法規制やコンプライアンス要件を正確に理解し、適切に対応するための知識とスキルを習得する。

- 目的 

  - 各国の金融法規制を把握し、業務に適切に反映する。 

  - マネーロンダリング防止（AML）や現地の金融商品規制に対応する能力を高める。 

  - 内部監査やリスク管理のポイントを理解し、組織の信頼性を向上させる。

プログラム概要（3時間構成）

 1. オープニングセッション（15分）

- 目的 

  海外拠点運営における法規制とコンプライアンスの重要性を共有し、研修全体の目標を設定する。

- 話題 

  - 各国の法規制が金融業務に与える影響。 

  - コンプライアンス違反がもたらすリスクとその事例。

 2. 各国の金融法規制の概要（45分）

- 講義内容 

  - 主要国の金融法規制の比較: 

    - 米国、欧州、アジア諸国の金融法規制の特徴と違いを解説。 

  - 現地法規制の最新動向: 

    - 各国の最新の法改正や規制強化の動向を紹介。 

  - 域外適用規制への対応: 

    - 米国のFCPAや英国のUKBAなど、域外適用される規制への対応方法。

- ケーススタディ 

  - 法規制違反事例の分析: 

    - 過去の事例を基に、違反が発生した原因とその影響を検討。 

 3. マネーロンダリング防止（AML）と現地対応（60分）

- 講義内容 

  - AMLの基本概念と国際基準: 

    - FATFの勧告や各国のAML法制の概要を解説。 

  - 現地でのAML対応策: 

    - 各国のAML要件に基づく内部統制の整備方法。 

  - デジタルツールの活用: 

    - AIやデータ分析を用いた疑わしい取引の検出手法。

 4. 金融商品に関する現地ルールの遵守（45分）

  - 各国の金融商品規制の概要: 

    - 投資商品、保険商品、融資商品などの規制を国別に解説。 

  - 販売・提供時の留意点: 

    - 現地の消費者保護規制や情報開示要件の遵守方法。 

  - 内部監査とリスク管理のポイント: 

    - コンプライアンス遵守状況をチェックするための内部監査手法。

- 演習 

  - コンプライアンスチェックリストの作成: 

    - 自社の商品・サービスに適用される規制を網羅したチェックリストを作成。 

  - 内部監査シナリオのロールプレイ: 

    - 監査担当者と被監査部門の役割を演じ、適切な監査手法を体験。

 5. まとめとアクションプラン作成（15分）

- 振り返り 

期待される成果

- リスクの軽減 

  - 各国の法規制を正しく理解し、違反リスクを最小限に抑える。 

- 信頼性の向上 

  - コンプライアンス遵守により、顧客や取引先からの信頼を獲得。 

オプション

- 事前アンケート: 参加者の現地法規制やコンプライアンスに関する具体的な課題を収集し、研修内容に反映。 

- 研修後フォローアップ: 研修後1カ月間、法規制遵守やコンプライアンス対応に関するメールサポートを提供。

この研修プログラムは、金融業界の海外拠点が直面する法規制とコンプライアンスの課題に対応し、実務で即活用できる知識とスキルを提供します。時間や内容のカスタマイズも可能ですので、ご希望があればお知らせください！