KYC（顧客確認）と金融コンプライアンス研修 

KYC（顧客確認）と金融コンプライアンス研修 

研修の狙い 

- 金融機関における顧客確認義務（KYC）の重要性と具体的な実施手法を学ぶ。 

- マネーロンダリング防止（AML）やテロ資金供与対策（CFT）への実務対応力を強化する。 

プログラム概要（3時間）

第1章：KYCの基礎と重要性（60分） 

内容 

- KYC（Know Your Customer）の定義とその役割。 

- KYCがAML/CFTで果たす役割と国際基準（FATF）。 

- KYCプロセスの基本ステップ（顧客識別、リスク評価、モニタリング）。 

演習 

- ケーススタディ：KYCが不十分だった場合のリスクを分析。 

第2章：KYCプロセスの実践（60分） 

内容 

- 効率的なKYCプロセスを設計する方法。 

- デジタルツールの活用（eKYC、データベース検索）。 

- 顧客リスク評価モデルの活用と運用方法。 

演習 

- 架空の顧客情報を使い、リスク評価と対策を策定する。 

第3章：KYCとコンプライアンスの連携（60分） 

内容 

- KYCプロセスと組織全体のコンプライアンス体制の統合。 

- 規制対応の最新動向と課題（日本国内・国際）。 

- 監査や外部規制機関対応の準備方法。 

演習 

- グループでのKYCプロセス改善計画の立案と発表。 

期待される効果 

- KYCの基礎と実務対応スキルを習得し、リスク管理能力を向上。 

- AML/CFTに対応した組織のコンプライアンス体制を強化。